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2025年证券公司运营管理与风险管理手册

第1章证券公司运营管理概述

1.1运营管理的基本概念与职能

运营管理是证券公司实现其业务目标的核心职能，涵盖从客户对接、产品设计、交易执行到风险控制等全链条的业务活动。其核心目标是确保公司高效、稳定、合规地运作，提升服务质量和运营效率。运营管理具有战略、战术和执行三个层次，战略层面关注公司整体发展方向与资源配置，战术层面聚焦于具体业务流程优化，执行层面则确保各项操作落地实施。根据中国证券业协会发布的《证券公司运营管理体系指引》，运营管理需遵循“统一规划、分级管理、动态优化”的原则。

运营管理的职能包括：客户服务管理、产品与业务流程管理、风