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跨境资本落地合规管控与软环境优化研究

目录

一、研究缘起与框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

跨境资本流动复杂性及所需的精准管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

合规风险与优化软环境的紧迫性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

明确核心术语．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

研究过程与章节逻辑关系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

二、跨境资本流动运作及合规风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

资金跨境循环流程与节点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

主体间的权责框架与合规行为规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

风险点扫描与潜在诱因挖掘．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

国际监督合作与国内规制互动现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

三、合规规制的条文梳理与执行落地．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

法律法规要求在内的符合性管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

巩固内部控制、防范合规缺陷的措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2