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2026年证券从业资格模拟卷三十八.doc

2026年证券从业资格模拟卷三十八.doc

    2026年证券从业资格模拟卷三十八

    姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

    一、单选题（总共10题，每题2分）

    1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

    A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

    B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

    C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

    D.内部控制制度的评估和改进应由公司管理层独立完成，无需外部监督。

    2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，不属于其核心业务的是（）。

    A.融资业务

    B.融券业务

    C

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