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2025年投资银行业务操作规范手册

第1章总则

1.1投资银行业务操作规范的适用范围

本规范适用于证券公司、基金公司、私募股权基金、投资管理公司等投资机构在开展证券发行、并购重组、资产管理、投融资顾问等业务过程中所涉及的操作流程。适用于从事投资银行业务的从业人员，包括但不限于保荐人、财务顾问、并购顾问、合规人员、客户经理等。

本规范适用于涉及信息披露、客户资料管理、交易执行、风险控制、合规审查等全流程的业务操作。本规范适用于在境内注册并开展投资银行业务的机构，以及在境外开展业务的机构需遵循的合规要求。本规范适用于投资银行业务的全流程管理，包括立项、尽职调查、方案设计、执行、后续跟踪等环节。

本规范适用于涉及客户信息、交易数据、财务资料、法律文件等敏感信息的处理与存储。本规范适用于投资银行业务中涉及的各类交易结构，包括但不限于股票发行、债券发行、资产证券化、并购重组、跨境投资等。本规范适用于投资银行业务中涉及的合规审查、风险评估、内部审计、外部监管等环节，确保业务符合国家法律法规及监管要求。

1.2业务操作的基本原则

本规范遵循“合规为先、风险可控、专业为本、客户为尊”的基本原则。业务操作应以合法合规为前提，确保所有操作符合《证券法》《公司法》《证券发行与承销管理办法》等法律法规。

业务操作应遵循“审慎经营、风险隔离、流程规范”的原则，确保业务运行