2026年证券从业资格模拟试卷三十七.docVIP

2026年证券从业资格模拟试卷三十七

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定应遵循“全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益”原则。

D.内部控制制度的执行应由公司总经理直接负责，无需其他部门参与。

2.证券公司从事资产管理业务，其投资范围不包括（）。

A.股票、债券、证券投资基金等金融产品。

B.未上市企业股权、不动产等非金融资产。

C.期货、期权等衍生金融工具。

D.未经中国证监会批准的其他投资品种。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的客户信用额度应全部用于购买证券公司自营的证券。

B.客户信用证券账户中的证券，可以用于担保融资融券业务以外的其他用途。

C.证券公司应建立完善的信用风险管理制度，确保客户信用风险可控。

D.融资融券业务的保证金比例可以低于中国证监会的规定标准。

4.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有良好的保荐业务管理制度和内部控制制度。