2026年证券投资咨询《咨询规则》真题卷.docVIP

2026年证券投资咨询《咨询规则》真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据我国《证券投资咨询业务管理办法》，证券投资咨询机构从事资产管理业务时，必须具备的条件不包括以下哪一项？

A.具有健全的内部控制制度

B.具有合格的高级管理人员

C.具有固定的经营场所和必要的办公设施

D.具有符合要求的注册资本

2.证券投资顾问在为客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.客户利益优先原则

B.风险揭示原则

C.公平公正原则

D.利益冲突回避原则

3.根据我国《证券法》，证券投资咨询机构向客户提供证券投资建议，不得对证券价格进行预测，但以下哪项行为是不被禁止的？

A.提供市场分析报告

B.预测短期内某只股票的价格走势

C.提供行业研究报告

D.提示客户关注可能的风险因素

4.证券投资顾问与客户签订证券投资咨询服务合同时，应当明确的内容不包括以下哪一项？

A.服务内容和服务方式

B.收费标准和支付方式

C.双方的权利和义务

D.客户的资产状况

5.根据我国《证券投资咨询业务管理办法》，证券投资顾问不得从事的行为不包括以下哪一项？

A.代理客户进行证券交易