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兴业证券评测题库及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.下列哪个不是证券公司的主要业务？（A）

A.银行业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.资产管理业务

答案：A

2.证券公司融资融券业务中，保证金比例不得低于（B）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

答案：B

3.证券公司内部控制的基本原则不包括（C）。

A.全面性原则

B.重要性原则

C.技术性原则

D.分工制衡原则

答案：C

4.证券公司客户资产管理业务中，非公开募集资金的规模不得超过（A）。

A.200亿元

B.300亿元

C.400亿元

D.500亿元

答案：A

5.证券公司债券承销业务中，承销团成员不得少于（B）家。

A.2家

B.3家

C.4家

D.5家

答案：B

6.证券公司证券自营业务中，自营规模不得超过净资本的（C）。

A.50%

B.100%

C.200%

D.300%

答案：C

7.证券公司并购重组业务中，并购重组项目的尽职调查费用由（A）承担。

A.并购方

B.证券公司

C.交易双方协商

D.监管机构

答案：A

8.证券公司信用业务中，非金融企业债务融资工具的承销期限不得超过（B）。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.9个月

答案：B

9.证券公司业务创新中，下列哪项不属于