风险管理策略与控制手册（执行版）.docxVIP

风险管理策略与控制手册（执行版）

风险管理策略与控制手册（执行版）

第1章总则与目标

1.1风险管理原则与适用范围

本手册严格遵循ISO31000风险管理标准及公司《核心业务合规指引》，确立“全员参与、风险导向、持续改进”的三大基石原则。所有业务单元在运营决策前，必须将风险识别与评估纳入核心工作流程，严禁任何形式的“先斩后奏”或“被动救火”式管理。适用范围覆盖公司所有一级、二级、三级业务部门及关联机构，包括新业务准入、存量业务重组、重大合同签署及系统升级等全生命周期活动。对于非核心、低风险且由外部供应商直接管控的辅助性业务，公司保留豁免权，但需经风险管理委员会书面批准后