2026年证券分析师胜任能力考试《金融证券证券证券证券发行》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《金融证券证券证券证券发行》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.周期性

C.灵活性

D.强制性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人制定发行方案

B.评估发行人的信用风险

C.负责证券的发行定价

D.直接管理发行人的日常运营

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的发行人应当符合的条件不包括以下哪项？

A.最近三年内无重大违法违规行为

B.股东权益不低于人民币3000万元

C.发行的股份总额不超过公司股本总额的20%

D.具有持续盈利能力

4.在证券发行中，增发是指发行人为了筹集资金而增发新的证券，以下哪项不属于增发的类型？

A.有偿增发

B.无偿增发

C.股票分割

D.配股

5.证券发行中的承销方式主要包括以下哪项？

A.代销

B.包销

C.代购

D.自销

6.在证券发行过程中，发行人需要编制招股说明书，以下哪项不属于招股说明书的主要内容？

A.发行人