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2026年证券从业资格试卷十九

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列哪种金融工具不属于衍生金融工具？（）

A.期货合约

B.期权合约

C.股票

D.互换合约

3.根据我国《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，其融资余额与担保物价值之比不得超过（）%。

A.150

B.200

C.300

D.400

4.证券公司内部控制制度中，对经纪业务的风险控制主要包括（）环节。

A.客户信用评估、交易指令审核、清算交收

B.资金清算、信息披露、客户服务

C.风险预警、合规检查、业务培训

D.资产管理、自营投资、研究分析

5.证券公司从事证券自营业务时，其自营投资规模不得超过其净资本的（）%。

A.80

B.100

C.200

D.300

6.证券公司客户资产管理业务中，非公开募集资金的规模不得超过其净资产总额的（）%。

A.20

B.30

C.40

D.50

7.证券公司从事证券承销与保荐业