2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟题.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行人在发行证券时，必须遵循的基本原则是（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.以上都是

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.帮助发行人确定发行价格

B.负责证券的发行推广

C.保管发行人的募集资金

D.监督发行人的信息披露

3.下列哪种证券发行方式属于私募发行？（）

A.公开募集

B.超额配售权

C.私募配售

D.首次公开募股（IPO）

4.在证券发行过程中，发行人需要编制的法定文件不包括（）。

A.招股说明书

B.上市公告书

C.财务会计报告

D.发行公告书

5.证券发行中的“绿鞋机制”是指（）。

A.发行人的股票回购机制

B.承销商的超额配售选择权

C.发行人的股权激励计划

D.发行人的分红政策

6.证券发行中的“发行折价”是指（）。

A.发行价格低于面值

B.发行价格高于面值

C.发行价格等于面值

D.发行价格与市场价值无关

7.在证券发行过程中，承销商的“包销”方式是指（）。

A