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2026年证券交易卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券自营业务，其自营业务规模不得超过其净资本的（）倍。

A.2倍

B.3倍

C.4倍

D.5倍

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，其融资融券保证金比例不得低于（）%。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

3.证券交易中，禁止任何人利用内幕信息进行证券交易活动，内幕信息的知情人包括（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有发行人5%以上股份的股东

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.以上都是

4.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与（）建立第三方存管制度。

A.中国证监会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.中国人民银行

D.证券登记结算机构

5.证券交易中，证券公司接受客户委托从事证券交易，应当（）。

A.以客户的名义进行交易

B.以证券公司的名义进行交易

C.以证券公司的名义，但必须向客户披露

D.以上都不对

6.证券公司从事证券资产管理业务，其客户资产应当与（）严格分离。

A.证券公司