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2026年证券从业资格题库《证券市场基本法律法规》考点五

一、单项选择题

1.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的首要原则是（）

A.公平公正

B.诚实守信

C.客户利益至上

D.风险控制

答案：C

解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。其中，客户利益至上是首要原则。

2.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人

A.100

B.200

C.300

D.500

答案：B

解析：根据规定，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

3.证券公司设立集合资产管理计划，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内完成设立工作并开始投资运作

A.3，15

B.6，30

C.3，30

D.6，15

答案：B

解析：证券公司设立集合资产管理计划，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作；超过6个月未启动推广工作的，原批准决定自动失效。

4.定向资产管理合同应当包括的基本事项不包括（）

A.客户资产的种类和数额

B.