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2026年证券投资顾问《证券投资投资证券发行》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.周期性

C.灵活性

D.风险性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人确定发行价格

B.负责证券的发行推广和销售

C.评估发行人的信用风险

D.管理发行人的日常财务运营

3.股票发行按照发行对象的不同，可以分为哪些类型？

A.A股、B股、H股

B.公开募集、定向增发

C.初次发行、增发

D.认购权证、可转换债券

4.企业发行债券的主要目的是什么？

A.增加股东权益

B.提高企业信用评级

C.筹集资金用于生产经营

D.减少企业负债率

5.在股票发行过程中，绿鞋机制是指什么？

A.发行价格的保护机制

B.发行数量的调整机制

C.发行时间的灵活机制

D.发行风险的分担机制

6.首次公开募股（IPO）的发行方式有哪些？

A.认购、认购权证

B.包销、代销

C.网上发行、网下发行

D.私募、公募