2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》笔试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》笔试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行人在发行证券时，应当遵循的基本原则是（）。

A.公开、公平、公正

B.真实、准确、完整

C.高效、便捷、灵活

D.合法、合规、合理

2.下列哪种证券发行方式属于公募发行？（）

A.定向增发

B.私募配股

C.首次公开发行

D.转配股

3.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.代收发行款

B.证券上市推荐

C.发行风险提示

D.证券交易撮合

4.证券发行保荐制度的核心是（）。

A.发行审核

B.发行定价

C.发行监管

D.发行保荐

5.证券发行过程中，发行人应当向投资者披露的文件不包括（）。

A.招股说明书

B.上市公告书

C.发行公告书

D.证券交易委托单

6.证券发行定价的主要依据不包括（）。

A.发行人的盈利能力

B.市场利率水平

C.发行人的股权结构

D.发行人的行业地位

7.证券发行过程中，发行人应当聘请的机构不包括（）。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.资产评估机构

D.