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合规管理体系有效性评价

1范围

本文件确立了合规管理体系有效性评价的原则和评价指标框架，规定了评价指标体系、取值规则、

评价结果的形成规则，以及关于评价模型的指导和建议。

本文件适用于所有组织的合规管理体系有效性评价活动，不论其类型、规模和性质，也不论其是公

共的、私营的或非营利性的。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T35770合规管理体系要求及使用指南

3术语和定义

GB/T35770界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1有效性effectiveness

完成策划的活动和实现策划的结果的程度。

[来源：GB/T35770—2022,3.13]

3.2评价指标evaluationindicator

表征评价对象的可测量、可判定的特性。

注：评价指标可能是定量的或定性的。

[来源：GB/T200001.8—2023,3.2]

4一般原则

管理体系有效性的评价宜基于以下原则：