2026年证券从业资格基础法律法规试卷.docVIP

2026年证券从业资格基础法律法规试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？

A.股票的发行与交易

B.债券的发行与交易

C.期货的发行与交易

D.保险产品的发行与交易

2.根据《公司法》，股份有限公司的发起人人数要求是？

A.不得少于2人

B.不得少于5人

C.不得少于7人

D.没有数量限制

3.证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低要求是？

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

4.证券交易所在交易时间内，对证券交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制通常为？

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格不包括？

A.没有受过刑事处罚

B.具有大学本科以上学历

C.具有三年以上证券从业经验

D.具有良好的职业道德

6.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须确保客户的信用风险等级不低于？

A.A级

B.B级

C.C级

D.D级

7.下列哪项不属于证券公司内部控制制度的