2026年证券从业资格模拟卷九.docVIP

2026年证券从业资格模拟卷九

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司的所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由监事会负责。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，不属于其核心业务的是（）。

A.融资融券业务的推广和客户服务。

B.融资融券业务的资金和证券的清算交收。

C.融资融券业务的信用风险控制。

D.股票自营业务的投资决策。

3.下列关于证券公司风险管理制度的说法，正确的是（）。

A.风险管理制度应仅由风险管理部门负责执行。

B.风险管理制度应定期进行评估和改进。

C.风险管理制度应与内部控制制度完全分离。

D.风险管理制度的制定应由业务部门主导。

4.证券公司从事资产管理业务时，其投资决策应遵循的原则不包括（）。

A.风险控制优先。

B.利润最大化。

C.客户利益优先。

D.合法合规。

5.证券公司从事自营业务时，其投资决策应遵循的原则不包括（）。

A.风险控制优