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证券市场法规与业务规范手册

第1章证券基本法律框架

1.1证券法总则与适用范围

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第二条规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；同时，涉及证券发行、交易活动的行政许可，不得对外转让或者变相转让，且国务院证券监督管理机构依法认定的其他事项也受本法约束。该法第三条确立了“保护投资者合法权益”的核心宗旨，并明确规定了国务院证券监督管理机构（即中国证券监督管理委员会，简称证监会）依法对证券市场实施监督管理的职权，确立了监管机构与上市公司、证券公司等市场参与者的监管与被监管关系。