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《证券公司董事,监事,高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)

第一章总则

为落实《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券从业人员执业行为准则》相关规定，规范证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员（以下统称“适用对象”）个人投资行为，防范内幕交易、利益输送、廉洁风险，保护投资者合法权益与证券公司声誉，维护证券市场公开公平公正秩序，结合证券行业实际制定本指引。

本指引适用于证券公司及其境内各级分公司、子公司的全体董事、监事、高级管理人员，以及所有实际从事证券业务的人员：包括与证券公司签订劳动合同的正式员工、劳务派遣人员、外包服务人员，也包括外部董事、独立董事，以及虽未签订正式用工合同但实际在证券公司提供证券业务服务的人员。

本指引遵循四项核心原则：一是合法合规原则，所有投资活动必须符合法律法规、监管规定与公司制度要求；二是主动申报原则，所有本人及利害关系人的投资账户必须如实、完整申报，无隐瞒遗漏；三是信义义务原则，适用对象必须优先保障公司与客户利益，不得利用职务便利为个人投资牟利；四是防控制衡原则，建立事前申报、事中监控、事后追责的全流程管控体系，从源头防范违规风险。据中国证券业协会2023年《证券行业合规管理发展报告》统计，完善投资行为管控制度的证券公司，从业人员违规发生率较制度缺失公司低62.8%，可见规范投资行为是证券公司合规管理的核心环节。