经纪业务规范与职业道德手册（执行版）.docx

经纪业务规范与职业道德手册（执行版）

经纪业务规范与职业道德手册（执行版）

第一章总则与基本原则

第一节适用范围与定义

本手册适用于本公司及其所有分支机构、子公司、关联公司在开展经纪业务过程中，所有涉及客户交易、资金结算、产品推介及客户服务的全链条行为。无论是通过电话、互联网、线下门店还是远程视频连线，只要涉及客户身份识别、委托关系确认、交易撮合或资金划转，均纳入本手册约束范围。“经纪业务”在本手册中特指代理客户买卖证券、基金、期货、衍生品等金融产品的业务形态，其核心特征是“居间撮合”而非“自营投资”。公司承诺不利用客户资金进行内幕交易、利益输送或任何形式的自营交易，确保交易价格