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2026年证券从业资格证基础真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务环节

B.内部控制制度应当由董事会负责监督实施

C.应当定期进行内部控制评估，但无需向监管机构报告

D.内部控制制度应当与公司风险管理策略相匹配

3.证券交易中，以下哪种行为不属于操纵市场行为？（）

A.以本人名义为他人操纵市场提供资金

B.联合他人串通买卖证券

C.利用虚假信息诱导投资者交易

D.在交易中频繁进行对冲操作

4.证券公司为客户办理融资融券业务时，以下哪项不符合监管要求？（）

A.融资融券比例不得超过公司净资本的150%

B.客户信用证券账户的担保物比例不得低于150%

C.应当对客户的信用风险进行评估

D.可以向不符合条件的客户提供融资融券服务

5.证券公司从事自营业务时，以下哪项行为违反了监管规定？（）

A.自营业务与经纪业务严格分离

B.自营业务规模不得超过公司净