出口管制资讯速递丨从S公司案看美国出口管制执法新动态.pdf

出⼝管制资讯速递⼁从S公司案看

美国出⼝管制执法新动态

2023年4⽉19⽇，美国商务部产业安全局（下称

“BIS”）公布了其有史以来的最⼤⼀笔⾏政处罚，

以违反美国《出⼝管理条例》（下称“EAR”）为

由，对知名硬盘制造商S公司处以3亿美元的罚款。这

⼀处罚也是⾃2020年BIS对EAR下外国直接产品规则

（下称“FDPR”）进⾏实质性修订后，对违反FDPR

⾏为的⾸个⾏政处罚。在此，我们结合BIS所披露的

案件信息以及BIS近期发布的执法备忘录，对BIS未来

的执法动态进⾏简要梳理，希望能够对⼤家有所启

发。

01

案情简介

根据BIS公布的和解协议显⽰，在2020年8⽉，BIS正

式对FDPR进⾏了修订，创设了针对实体清单脚注1实

体的FDPR（下称“实体清单脚注1FPDR”），以加

强对于相关实体的针对性出⼝管制。根据⽬前的实体

清单脚注1FDPR，如果存在以下情形时，出⼝⽅必须

从BIS处取得许可证才能进⾏相关交易：

然⽽S公司在实体清单脚注1FDPR发布后，并未如其