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2026年证券从业资格法规真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，下列哪项行为不属于内幕交易？

A.证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息并泄露给客户

B.投资者通过非法渠道获取内幕信息并买卖证券

C.公司董事在知悉公司重大资产重组计划后立即卖出公司股票

D.证券分析师基于公开信息撰写研究报告并建议客户买卖证券

2.下列关于证券公司融资融券业务的表述，错误的是？

A.融资融券业务必须以客户信用证券账户和信用资金账户为基础

B.客户信用证券账户中的证券只能用于担保融资融券债务

C.证券公司可以为不符合条件的客户提供融资融券服务

D.融资融券业务的保证金比例由证券公司自行确定，无需报监管机构备案

3.根据《公司法》，上市公司董事的任期是？

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

4.下列哪项不属于证券登记结算机构的职责？

A.办理证券的登记、存管和过户

B.提供证券交易的集中清算和交收服务

C.制定证券交易规则和收费标准

D.监督证券公司的交易行为

5.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的定价方式不包括？

A.竞价发行

B.固定价格