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证券经纪业务流程与风险管理手册

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册严格限定适用于本机构作为持牌证券经纪商，在正常经营业务周期内，为符合监管要求的客户提供的证券账户开立、开户资料审核、证券交易、资金结算、资金清算及客户资产托管等全流程业务操作。“证券经纪业务”特指证券公司接受客户委托，以客户名义在证券交易所或银行间市场买卖证券，并代客户承担交易风险的业务形态，涵盖从客户入金到资金赎回的完整闭环。

“风险管理”在本手册语境下，定义为识别、评估、监控、控制并报告证券经纪业务活动中可能发生的损失事件或风险敞口，旨在确保业务连续性及客户资产安全的核心管理活动。“客户”在本手册中指代所有与证