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证券交易业务操作与合规手册

第一章总则与职责

第一节法律法规与监管要求

证券交易业务必须严格遵循《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及中国证监会发布的《证券交易业务管理办法》等核心法规，任何操作均不得违反法律禁止性规定，确保业务开展的合法性基础。业务操作需严格执行《证券交易业务内部控制指引》中的风险隔离原则，明确区分自营业务与经纪业务、资产管理业务的风险边界，防止利益冲突引发的操作风险。

所有交易指令必须通过公司专用的交易主机系统进行与确认，禁止使用个人通讯工具（如、短信）发送涉及资金划转或大额委托的指令，确保指令的实时性与安全性。交易执行过程中，必须实时监测市场