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证券交易与监管手册

第1章总则与职业道德

1.1证券交易基本原则

证券交易必须遵循公开、公平、公正的原则，确保所有市场参与者在同一信息条件下进行决策，严禁利用未公开信息交易，任何内幕信息知情人必须严格保密。交易活动必须严格遵守市场准入与退出机制，投资者在开户、交易、赎回等环节均需出示有效身份证件，严禁通过虚假身份或伪造文件参与交易。

交易价格形成机制必须透明，禁止操纵市场、虚假陈述或不实披露，经纪商需实时向客户推送持仓变动、交易对手风险及市场波动率等关键数据。资金与账户管理必须实行严格隔离，严禁将客户保证金与自有资金混存，禁止挪用客户资金进行高风险投机或偿还个人债务。交易执行必须遵循“双录”（录音录像）制度，每一笔委托交易均需通过前端系统自动录音录像并留存不少于6个月的完整记录，以备监管核查。

客户服务必须遵循“卖者尽责、买者自负”原则，严禁诱导客户进行高风险投资，严禁向未达风险承受能力的投资者推介不适合其风险等级的产品。

1.2从业人员执业规范

从业人员必须通过中国证券业协会（SAC）及证券交易所的从业资格考试，取得证券从业资格，并持续接受专业培训以更新知识储备。从业人员在执业过程中必须签署合规承诺函，明确告知客户交易风险，并严格执行客户适当性匹配制度，确保产品与投资者风险承受能力相匹配。

从业人员需定期参加执业行为记录，如实记录客户交易咨询、投资