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基金从业后续培训考试

一、单项选择题（每题1分，共40题）

根据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列关于基金定义的说法正确的是（）

A.基金是指通过发售基金份额募集资金，形成独立财产，由基金管理人管理、基金托管人托管，为基金份额持有人的利益进行投资活动的金融工具

B.基金仅能投资于股票市场

C.基金管理人对基金财产具有所有权

D.基金托管人负责基金的投资运作

基金从业人员职业道德准则中，诚实守信要求从业人员（）

A.不泄露客户信息，但可以适当泄露公司商业秘密

B.向客户推荐风险高于其承受能力的产品以获取更高佣金

C.如实向客户披露产品信息，不隐瞒重要事实

D.为达成销售目标，可以对产品收益做出承诺

关于基金募集环节的业务规范，下列说法错误的是（）

A.基金募集申请需经中国证监会注册后方可发售

B.基金销售机构在募集期间需向投资者充分揭示投资风险

C.基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月

D.基金管理人可以在募集期间向投资者收取认购费之外的其他费用

某基金管理公司的基金经理甲，在任职期间利用其配偶的证券账户买卖其管理的基金所投资的股票。甲的行为违反了基金职业道德中的（）

A.专业审慎原则

B.客户至上原则

C.守法合规原则

D.保守秘密原则

根据基金信息披露要求，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每（）个月结束之日起6日