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证券投资咨询业务规范（执行版）

第1章总则

1.1定义与适用范围

根据《证券投资咨询业务规范（执行版）》及相关法律法规，证券投资咨询业务是指具备相应资格的机构及其执业人员，利用专业知识、研究方法和数据分析，向客户提供证券投资分析、投资顾问、研究咨询等服务的经济活动。本规范明确界定业务范围涵盖宏观策略研究、行业专题分析、个股深度研究、量化策略优化以及投顾服务等多个维度，旨在规范市场行为，防范合规风险。

适用范围包括所有依法设立并持有证券投资咨询业务资格的机构及其从业人员，同时也涵盖接受委托开展相关业务的外部专业服务机构及个人。本规范适用于全业务链条，从项目立项、方案制定、研究报告撰写、客户推介，到服务交付、售后回访及违规处理的全过程。对于未持牌机构或个人开展的此类活动，本规范设定了明确的禁止性条款，严禁其以“咨询”名义进行非法荐股或误导客户。

监管机构将依据本规范对业务开展情况进行监督检查，对于违反本规定行为的机构和个人，将依法采取责令整改、罚款、吊销牌照等严厉处罚措施。

1.2监管依据与基本原则

本业务开展必须严格遵循《证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》、《证券投资咨询机构从业人员行为准则》等上位法及监管规章。遵循“以投资者利益为核心”的原则，所有业务决策应以保障投资者知情权、选择权及公平交易权为根本出发点。

坚持“合法合规、诚实守信、勤勉尽责”的执