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证券基金公司业务操作与规范手册

第1章总则与职责界定

1.1基金运作基本框架

基金运作的基本框架由“投资决策、交易执行、风险控制、绩效考核”四大核心模块串联而成，旨在确保基金资产在合法合规的前提下实现增值。其中，投资决策模块是核心，依据法律法规及基金合同，由基金经理团队对宏观经济、行业政策及个股基本面进行深度研判，形成明确的投资方向与标的池，为后续环节提供决策依据。交易执行模块作为连接决策与风控的枢纽，负责将投资决策转化为具体的交易指令。该模块需严格执行“授权分级”制度，根据基金经理的授权范围，由交易员、交易主管及交易总监分别负责不同层级、不同品种的交易指令下达与复核，确保指令流转