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2025年证券投资规范与操作手册

第1章总则与合规底线

1.1适用范围与基本原则

本规范适用于2025年全市场所有从事证券投资活动的机构及从业人员，包括证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司，涵盖股票、债券、基金、衍生品等所有金融交易品种。对于2025年新进入市场的机构，必须严格按照本规范设立内部合规部门，确保业务开展前完成首次合规培训。“依法合规”是证券市场的基石，要求所有机构在2025年的投资决策、交易执行及客户服务全流程中，必须严格遵守《证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证监会发布的最新监管指引。任何试图规避监管的行为，无论其初衷是“创新”还是“优化