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证券公司研究业务操作与合规管理手册（执行版）

第一章业务运营全流程管理

第一节研究项目立项与审批流程

1.1研究项目立项与审批流程

研究员需根据市场热点、宏观政策或行业周期变化，在交易软件中发起“立项申请”，系统自动根据研究员资质（如CFA、CPA或特定行业分析师）匹配推荐的研究小组，并标准化的《立项申请书》模板。项目经研究员初审后，由合规部负责人进行合规性预评估，重点核查是否存在内幕交易风险、是否涉及已披露的重大信息以及是否违反公司保密协议，评估通过后提交至公司研究委员会（IRCommittee）进行集体审议。

研究委员会依据《证券研究报告管理办法》及公司授权体系，对