2026年证券从业资格考试《金融法律与监管》模拟卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《金融法律与监管》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？

A.股票的发行与交易

B.债券的发行与交易

C.期货合约的发行与交易

D.保险产品的发行与交易

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于多少万元人民币？

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

3.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.投资者通过非法手段获取公司内部财务数据后进行买卖

B.公司高管在离职后利用未公开信息进行交易

C.证券分析师基于公开信息撰写研究报告

D.交易员在得知公司即将发布重大利好消息后进行买卖

4.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的定价方式不包括：

A.竞价发行

B.固定价格发行

C.询价发行

D.荷兰式拍卖

5.证券公司的风险控制指标中，净资本与净资产的比例不得低于：

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

6.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司为客户进行融资融券业务时，其保证金比例不得低于：

A.50%

B.1