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证券市场风险管理与合规操作手册

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与定义

本手册严格依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证监会发布的《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规编写，旨在为全市场参与主体提供统一的风险管理框架与合规操作指引。②“风险”在此定义为因市场波动、流动性冲击、信用违约或操作失误等不确定性因素，导致证券投资组合、客户资产或公司财务状况发生不利变化的可能性；“合规”则指严格遵守国家法律法规及公司内部规章制度，确保业务行为处于合法、安全、有效的发展轨道上。本手册适用于所有在境内证券交易所挂牌交易的证券公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构及其