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2026年证券从业证券公司业务合规专项测试(附答案)

一、单项选择题（共15题，每题2分，共30分）

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，证券公司向普通投资者销售高风险产品时，应当以（）形式进行特别风险警示。

A.书面

B.口头

C.邮件

D.短信

2.证券公司开展经纪业务时，以下行为符合合规要求的是（）。

A.允许客户借用他人证券账户交易

B.按客户指令如实申报交易委托

C.向客户承诺投资收益

D.未对客户进行风险承受能力评估即推荐产品

3.证券公司合规负责人的任免应当经（）认可。

A.中国证券业协会

B.中国证监会派出机构

C.公司董事会

D.证券交易所

4.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，合规管理人员数量不得低于公司总部人数的（）。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

5.证券公司开展投行业务时，内核部门的核心职责是（）。

A.负责项目承揽与承做

B.对项目申报文件进行合规性、完整性、合理性审核

C.协调发行人与监管机构的沟通

D.制定发行定价方案

6.以下关于证券公司资管业务的说法中，错误的是（）。

A.集合资管计划应当面向合格投资者募集

B.单一资管计划可以接受金融机构资产管理产品资金

C.资管产品不得直接投资于商业银行信贷资产

D.分级资管产品中劣后级份额可以对优先级份