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202年证券从业资格考试证券发行与交易含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证券监督管理委员会的职责，以下哪项不属于其监管范围？

A.组织实施证券期货市场监督检查

B.依法对证券期货发行、上市、交易、登记、存管、结算等活动进行监督管理

C.制定证券公司的风险管理指引

D.参与制定国家财政预算

2.证券发行注册管理制度的核心在于什么？

A.发行人必须满足所有实质性条件才能发行

B.发行人按照规定格式提交注册文件，监管机构审查后决定是否发行

C.强制要求发行人进行严格的财务审计

D.由主承销商决定发行是否符合市场要求

3.下列关于首次公开发行股票（IPO）估值方法的表述，错误的是？

A.可以采用市场法，如可比公司法、可比交易法

B.可以采用收益法，如现金流量折现法

C.可以采用成本法，尤其是对于没有活跃市场的新股

D.估值方法的选择必须由保荐机构单独决定，发行人无权参与

4.在证券承销过程中，承销商承担的主要责任不包括？

A.协助发行人准备招股说明书等注册文件

B.向投资者进行推介和宣传