某证券公司风险管理规范.docxVIP

某证券公司风险管理规范

一、总则

(一)目的：依据《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规及公司经营战略，针对风险管理中存在的制度不健全、流程不规范、责任不明确等问题，规范风险管理行为，防控市场风险、信用风险、操作风险等，提升公司稳健经营能力，保障客户资产安全，实现合规与发展并重目标。

1、完善公司治理结构，明确风险管理职责。

2、建立健全风险识别、评估、预警、处置机制，防范重大风险事件发生。

(二)适用范围：覆盖公司所有部门、岗位及业务活动，包括投资银行部、经纪业务部、资产管理部、研究部、合规部、信息技术部、运营管理部等，适用于全体正式员工及授权第三方合作机构，外包服务供应商适用其服务范围约定，特殊情况经总经理审批可例外适用。

1、公司各部门、岗位必须遵守本制度规定。

2、风险管理事项涉及跨部门时，由牵头部门主责，相关部门配合。

(三)核心原则：坚持合规性、全面性、匹配性、前瞻性、适应性原则，强化风险意识，构建长效风险管理机制。

1、风险管理必须符合法律法规及监管要求。

2、覆盖公司所有业务领域和关键环节。

(四)层级与关联：本制度为专项管理制度，对公司其他制度具有指导约束力，与人事、财务、绩效考核制度关联，冲突时以本制度为准，特殊情况报总经理审批。

1、本制度由合规部牵头执行，总经理监督。

2、与绩效考核制度衔接，风险管理表现纳入员工年度考核。

(五)相关概念说明

1、风险