证券投资顾问业务（证券投资顾问业务监管、客户分析）模拟试卷1.pdfVIP

证券投资顾问业务证（券投资顾问业务

监管、客户分析）模拟试卷第1套

一、单项选择题本（题共15题，题7.0分，共75

分。）

1、下列不属于证券市场信息发布媒介的是（）。

A、电视

B、广播

C、报纸

D、内部刊物

标准答案：D

知识点解析：媒体是信息发布的主要渠道。只要符合国家的有关规定，各信息发布

主体都可以通过各种书籍、报纸、杂志、其他公开出版物以及电视、广播、互联网

等媒介披露有关信息。内部刊物不属于公共媒体，无法成为证券市场信息发布的媒

介。

2、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从

事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机

制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理

机制，及时、妥善处理客户投诉事项

D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出

或者持有具体证券的投资建坟

标准答案：D

知识点解析：根