证券投资基金基础知识（投资交易管理）模拟试卷1（共48题）.pdfVIP

证券投资基金基础知识投（资交易管

理）模拟试卷1共（4套）

共（48题）

证券投资基金基础知识投（资交易管

理）模拟试卷第1套

一、单项选择题本（题共7题，每题7.0，共7。）

1、以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是（）。

A、做市商不能充当经纪人的角色

B、两者对市场流动性的贡献不同

C、两者的市场角色不同

D、两者的利润来源不同

标准答案：A

知识点解析：美国纽约证券交易所中的特定做市商，同时也充当了经纪人的角色，

因此A项错误，当选；两者对市场流动性的贡献不同，B项正确，排除；两者的

市场角色不同，C项正确，排除；两者的利润来源不同，D项正确，排除。故本题

正确答案选A。

2、投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范（）。I.操纵证券市场n.不公

平对待不同投资组合m.利用基金财产为基金份额持有人以