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重点强化卷：证券从业资格(一般业务水平评价测试)

一、单选题

1.下列关于债券基金的说法，错误的是（）

A.债券基金主要投资于债券市场

B.债券基金的净值波动通常小于股票基金

C.债券基金的收益主要来源于债券的利息收入

D.债券基金没有利率风险

解析：债券基金面临利率风险：当市场利率上升时，债券价格下降，导致债券基金净值下跌；当市场利率下降时，债券价格上升，债券基金净值上涨（D错误）；A选项正确（主要投资债券）；B选项正确（净值波动小于股票基金）；C选项正确（收益主要来自利息收入和买卖价差，利息收入是主要部分），故本题选D。

答案：D

2.下列关于证券公司合规管理的说法，错误的是（）

A.合规管理是证券公司的核心风险管理活动

B.合规负责人对证券公司的合规管理承担主要责任

C.证券公司应当设立合规部门或指定专门机构负责合规管理

D.合规管理仅需在业务开展后进行监督

解析：合规管理应当贯穿证券公司业务的全流程（事前预防、事中控制、事后监督），并非仅在业务开展后监督（D错误）；A、B、C选项均为合规管理

答案：D

3.基金托管人发现基金管理人的投资运作存在违法违规行为的，应当立即通知（），并及时向中国证监会报告

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金销售机构

D.证券交易所

解析：基金托管人发现基金管理人的投资运作存在违法违规行为，应当首先通知