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论创业板市场的保荐人制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《中国证监会关于进一步强化保荐人尽职责任的意见》等行业法律法规及集团母公司关于风险管理、合规经营的相关规定制定，旨在规范创业板市场保荐人的内部控制与专项管理，防范系统性、区域性风险，提升公司治理水平，保障业务合规、稳健运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖创业板市场保荐业务全流程，包括但不限于项目承揽、尽职调查、申报审核、持续督导等环节。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指针对创业板市场保荐业务风险点，建立的全流程、系统化的事前预防、事中控制、事后处置的管理体系；

（二）“XX风险”指保荐业务中可能影响公司声誉、资产安全或市场秩序的潜在风险，包括但不限于合规风险、操作风险、财务风险等；

（三）“XX合规”指保荐业务活动严格遵守法律法规、监管要求及公司内部规章制度的程度。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有保荐业务场景及环节；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的职责权限，确保责任可追溯；

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先化解重大、高频风险；

（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五