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上市公司合同管理制度（2025年版）

第一章总则与基本原则

第一条制度定位与立法依据

为构建系统化、标准化的合同风险防控体系，保障企业在市场交易中的合法权益，提升合同履约质量与运营效率，依据《中华人民共和国民法典》《企业国有资产法》《上市公司信息披露管理办法》及国资监管相关规定，结合现代企业治理要求，制定本制度。

第二条适用范围界定

本制度适用于企业作为一方当事人，与境内外自然人、法人及非法人组织订立的各类商业协议，涵盖采购、销售、投融资、租赁、技术合作、工程建设、知识产权转让等业务场景。劳动用工协议、保密协议、竞业限制协议等特殊类型合同，适用专门管理办法。

第三条全周期管理理念

合同管理贯穿立项谈判—审查审批—签署生效—履行监控—变更终止—争议解决—归档分析七大环节，形成闭环管理体系。各业务单元须树立合同即风险源意识，将风险管理前置至合同谈判阶段。

第四条核心管理原则

1.权责明确原则：实行谁承办、谁负责的归口责任制，业务发起部门承担第一责任。

2.程序刚性原则：未经OA协同平台完成审批流程，不得先行签署或履行。

3.风险可溯原则：所有审批留痕、修改留痕、沟通留痕，确保过程可复盘、责任可追究。

4.价值最优原则：平衡风险控制与交易效率，避免过度审查导致商机流失。

第二章组织架构与职责分工

第五条三级管控架构

1.决策层：董事会审批年度重大合同授权额度；总经理办公会审