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论ISDA主协议中的终止净额结算制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国商业银行法》、《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，参照集团母公司关于金融衍生品交易风险管理的指导意见，结合公司实际业务需求，为规范ISDA主协议项下的终止净额结算制度管理，有效防控信用风险、市场风险及操作风险，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖所有涉及ISDA主协议签订、履行及终止净额结算的业务场景，包括但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于但不限于业务部门的风险管理、财务部门的资金结算、法律部门的合同审核等环节。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）ISDA主协议专项管理：指公司对ISDA主协议的签订、履行、变更、终止及争议解决等全流程进行的风险识别、评估、控制、监督和改进的管理活动。

（二）ISDA专项风险：指在ISDA主协议项下可能发生的信用风险、市场风险、操作风险、法律风险等风险的总称。

（三）ISDA合规：指公司及其员工在ISDA主协议项下的业务活动符合国家法律法规、行业