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证券资产管理业务操作与规范手册

第1章总则与合规管理

1.1适用范围与基本原则

本手册严格依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证监会发布的《证券资产管理业务管理办法》（证监会令第163号）制定，旨在明确证券资产管理业务的全生命周期操作流程与核心合规标准。适用范围涵盖证券公司及其子公司、证券资产管理子公司、基金销售机构及其子公司开展的所有集合资产管理计划、定向资产管理计划、合格境外机构投资者（QFII）投资计划及中国证监会批准的其他资产管理业务。

基本原则确立“以客户利益最大化为首要目标”，严禁利益输送与内幕交易，必须遵循“投资者适当性管理”、“公平交易”及“