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2026年证券营业部交易系统运行自检自查报告范文

一、工作概述

1.1检查背景

2026年3月，中国证监会发布《证券期货业信息系统运行维护管理办法（2026年修订）》及《证券营业部信息技术工作指引（试行）》，要求各证券经营机构对交易系统运行状况开展全面自查。根据总部《关于开展2026年度交易系统运行自检自查工作的通知》（证信〔2026〕18号）要求，我部于2026年4月1日至4月30日对交易系统运行管理、网络安全、数据治理、应急处置、合规风控等五大维度进行了系统自查，现将有关情况报告如下。

1.2检查范围

本次自查覆盖我部全部交易、结算、行情、风控、合规、办公及互联网接入系统，具体包括：

集中交易系统：恒生UFT3.6、金证KCBP7.2

极速交易系统：恒生LTS2.1、华锐ATP3.5

行情系统：恒生HMDS、通视Level-2

结算系统：中国结算PROP、深圳证券通信D-COM

风控系统：恒生Risk3.0、合规监测2.8

互联网接入：网上交易、手机炒股、微信营业厅

基础设施：机房环境、网络、服务器、存储、虚拟化平台

1.3检查依据

《证券期货业信息系统运行维护管理办法（2026年修订）》

《证券基金经营机构信息技术管理办法》

《证券期货业网络安全等级保护实施指南》

《证券营业部信息技术工作指引（试行）》

《证券公司交易系统外部接入管理规范》

公司《信息系统运行维护管理手