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2026年证券投资顾问操作试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应遵循的核心原则是（）。

A.客户利益最大化原则

B.风险揭示充分原则

C.收入最大化原则

D.交易量最大化原则

2.下列哪项不属于证券投资顾问服务的主要内容？（）

A.资产配置方案设计

B.证券交易决策指导

C.投资心理辅导

D.上市公司财务分析

3.根据中国证监会规定，证券投资顾问与客户签订服务协议后，应在多少日内完成风险揭示？（）

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

4.证券投资顾问在提供投资建议时，必须确保客户已理解的内容是（）。

A.交易费用

B.投资风险

C.市场趋势

D.公司业绩

5.下列哪项行为可能违反证券投资顾问的职业道德？（）

A.向客户说明投资产品的风险等级

B.处理客户投诉并改进服务

C.接受客户馈赠的贵重礼品

D.定期进行客户回访

6.证券投资顾问服务中，以下哪项不属于持续跟踪的内容？（）

A.客户投资组合表现

B.客户财务状况变化

C.市场环境变动

D.客户投资心理分析

7.根据《证券