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2026版合规管理文件控制流程培训考核试卷附答案

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1.5分，共30分。在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填在括号内）

1.根据2026版合规管理文件控制流程，合规管理文件体系的第一层级文件是（）。

A.合规管理程序文件

B.合规管理手册

C.合规管理作业指导书

D.合规记录表单

2.在文件控制流程中，确保文件内容充分性与适宜性的关键环节是（）。

A.文件起草

B.文件评审

C.文件批准

D.文件分发

3.2026版规定，当外部法律法规发生变更时，相关部门应在识别变更后的（）个工作日内启动合规文件的评审程序。

A.3

B.5

C.7

D.10

4.下列关于合规文件版本号的表述，符合2026版控制规范的是（）。

A.采用V1.0,V1.1格式

B.采用A/0,A/1格式

C.采用2026-01,2026-02格式

D.采用Rev.1,Rev.2格式

5.合规文件的发放范围应由（）根据文件适用范围确定。

A.文件起草人

B.部门负责人

C.合规管理部门

D.文件控制专员

6.对于作废的合规管理文件，正确的处理方式是（）。

A.直接丢弃在废纸篓

B.由文件控制部门统一销毁并记录

C.转移至个人档案柜保存

D.加盖“作废”印章后继续在现场使用

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