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证券从业之金融市场基础知识模拟考核基础通识卷

一、单选题

1.储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。

A.①②③

B.①②③④?

C.①②④?

D.②③④

答案：B

2.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）

A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组

B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入

C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标

D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种

答案：B

3.金融市场功能发挥的内部条件包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

4.影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

答案：A

5.保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（）进行保荐，并由（）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。

A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员

B.证券机构具有证券从业资格的从业人员

C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员

D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员

答案：C

6.（2018年