202年基金从业资格考试私募股权投资合规含解析.docx

202年基金从业资格考试私募股权投资合规含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个选项最符合题意，请将正确选项的字母填入括号内。）

1.根据中国证券投资基金业协会的规定，私募基金管理人申请登记时，净资产不低于（）万元的机构，其高级管理人员应当具备基金从业资格。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.5000万

2.在私募基金募集过程中，管理人向特定非合格投资者宣传推介基金，但承诺保本保息，这种行为最可能违反的合规要求是：

A.募集资金来源和使用受限

B.信息披露不到位

C.承诺保本保息

D.非公开募集原则

3.私募基金管理人应当建立健全的内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度应覆盖的内容？

A.基金财产的独立性

B.关联交易审批程序

C.员工行为规范与利益冲突管理

D.基金投资策略的制定

4.某私募基金管理人由张某、李某、王某三人合伙设立，张某负责投资管理，李某负责基金募集，王某负责行政后勤。根据相关法规，该管理人应当设立（）负责履行合规管理职责。

A.合规总监

B.风险控制经理

C.内部审计员

D.法律顾问

5.