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证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺提升深化卷

一、单选题

1.在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B

2.银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。

A.一万元以上五万元以下

B.两万元以上二十万元以下

C.五万元以上十万元以下

D.十万元以上二十万元以下

答案：B

3.证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应遵循（）要求。

A.①②③

B.②④

C.③④

D.①②③④

答案：A

4.（）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。

A.证券交易所现场交易

B.证券交易所柜台交易

C.证券公司现场交易

D.证券公司柜台交易

答案：D

5.融资融券标的证券为股票的，应当符合（）条件。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

答案：C

6.下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（）

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

答案：B

7.证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选